Valori mobiliari - Consob - Diffusione di false informazioni - Illeciti ex art.187ter TUF - Aggiotaggio informativo - Reato istantaneo - Natura unitaria degli illeciti - Prescrizione - Condizioni - Sanzioni Consob - Consob - Contestazioni e procedimento sanzionatorio - Decadenza - Condizioni - Rif.Leg. art.81 cp; art.187ter D.lgs 58/1998; art.8 L.689/1981; art.15 Reg.UE 596/2014;

[APP TRIB REGGIO EMILIA] Intermediazione finanziaria – Valori mobiliari – Contratto quadro – Redazione scritta, sottoscrizione autografa e consegna – Validità formale – Documento informativo – Erronea profilatura di rischio – Inadempimento – Inadempimento dell’intermediario finanziario – An e Quantum del danno conseguente – in ispecie : ingente somma a titolo di “minusvalenze” – Inottemperanza all’onere di allegazione e probatorio – Elevato investimento tramite servizio “By Call” – Domanda risarcitoria\ restitutoria nell’entità delle minusvalenze – Infondatezza – Rif. Leg. art.23 DLgs 58/1998 (TUIF); art.27 Reg.to Consob 11522/1998; artt.1218, 1453, 1455 cc; DLgs 164/2007 (Direttiva Mifid); Dir. 2004/39/CE; artt.41, 42 Del. Consob 6190/2007; art.13 DPR 115/2002; [REIEZIONE] [CONFERMA]

[APP TRIB BOLOGNA] Intermediazione finanziaria – Valori mobiliari – Assenza di precise rendicontazioni degli investimenti – Dispersione della somma investita per uso personale del Promotore Finanziario – Responsabilità civile – Responsabilità dei padroni e dei committenti – Imputazione dell’illecito alla Banca a titolo di responsabilità oggettiva – Responsabilità solidale – Illecito civile risarcibile (Quantum debeatur) – Inottemperanza all’onere di allegazione e probatorio – Obbligo restitutorio della Banca – Dichiarazioni “confessorie” del Promotore Finanziario – Rilevanza – Rif. Leg. artt.2049, 2055 cc; art.31 DLgs 58/1998 (TUIF); art.13 DPR 115/2002; [REIEZIONE] [CONFERMA]

Valori mobiliari - Intermediazione finanziaria - Compravendita di diamanti mediante circuito bancario - Disciplina del TUF - Inapplicabilità - Mediazione: responsabilità - Banca - Vendita di diamanti - Rapporto di mediazione di fatto - Violazione degli obblighi di trasparenza e correttezza - Risarcimento del danno - Responsabilità processuale aggravata - Rifiuto della proposta ex art.185bis cpc - Colpa grave della banca - Condanna ex art.96 co.3 cpc - Rif.Leg. artt.1218, 1703, 1856, 2043, 2049 cc; art.96, 185bis cpc;

Valori mobiliari - Intermediari finanziari - Cessioni in blocco - Servicer in operazioni di cartolarizzazione - Omessa iscrizione all'albo ex art.106 TUB - Esercizio abusivo di attività finanziaria - Sospensione della procedura esecutiva - Trasmissione degli atti alla Procura - Rif.Leg. art.106 D.lgs 58/1998; art.6 L.130/1999;

[APP TRIB BOLOGNA] [GIUDIZIO DI RINVIO] Contratto di assicurazione – Assicurazione sulla vita – Polizza index linked – Legittimazione attiva dell’assicurato\ beneficiario (contratto a favore di terzo) – Garanzia contrattuale di pagamento integrale di indennizzo – Infondatezza – Andamento del titolo obbligazionario dedotto in polizza – Rilevanza esaustiva – Intermediazione finanziaria – Valori mobiliari – Inadeguatezza dello strumento finanziario\ Violazione di doveri comportamentali dell’intermediario – Inammissibilità – Nullità del contratto – Clausole abusive – Infondatezza – Rif. Leg. artt.1175, 1176, 1337, 1362, 1375, 1411, 1418, 1923 cc; artt.21, 23 DLgs 58/1998 (TUIF); artt.27, 28, 29 Reg. Consob 11522/1998; art.33 DLgs 206/2005; art.92 cpc; [REIEZIONE] [CONFERMA]

Consob – Componente del Collegio Sindacale (di Spa) – Informazioni false e decettive nel bilancio consolidato e nelle relazioni collegiali – Illecito di manipolazione del mercato – Infondatezza – Società – Collegio Sindacale – i) condotta omissiva (agevolativa) di mancata verifica dell’adeguatezza degli assetti societari – ii) condotta commissiva attinente il bilancio di esercizio e non il bilancio consolidato – Assenza di relazione causale con l’illecito – Presunzione di colpa – Inoperatività – Elementi oggettivo e soggettivo dell’illecito – Esclusione – Sanzione irrogata – Illegittimità – Rif. Leg. artt.149, 150, 187ter, 187septies DLgs 58/1998 (TUIF); artt.1, 3, 5, 28 L 689/1981; art.14 DLgs 39/2010; artt.2403, 2403bis, 2404, 2407, 2409, 2409bis cc; art.31 DLgs 127/1991;

Valori mobiliari - Consob - Membro di collegio sindacale di S.p.a. - Informazioni contabili e gestorie ingannevoli - Illecito amministrativo - Irrogazione di sanzioni Consob - Responsabilità omissive dei sindaci - Ambito e presupposti - Opposizione - Accoglimento - Rif.Leg. artt.187ter, 187septies 58/1998; art.40 D.lgs 127/1991;

Valori mobiliari - Intermediazione finanziaria - Trading on line - Artifici e raggiri - Esecuzione di bonifico bancario estero - Assenza di titolo giustificativo - Disciplina europea - Indebito oggettivo - Ripetizione - Rif.Leg. art.2033 cc; art.23 D.lgs 58/1998;

Valori mobiliari - Intermediazione mobiliare - Servicer in operazioni di cartolizzazione - Cessione di crediti in blocco - Omessa iscrizione all'albo ex art. 106 TUB - Legittimazione del cessionario - Non configurabilità - Rif.Leg. art.1264 cc; artt.58, 106 D.lgs D.lgs 58/1998; art.4 L.130/1990; art.115 RD 773/1931;